Надзор в системе ПОД ФТ - презентация, доклад, проект скачать

Нажмите для полного просмотра!

Содержание ▲

Вы можете ознакомиться и скачать презентацию на тему Надзор в системе ПОД ФТ. Доклад-сообщение содержит 9 слайдов. Презентации для любого класса можно скачать бесплатно. Если материал и наш сайт презентаций Mypresentation Вам понравились – поделитесь им с друзьями с помощью социальных кнопок и добавьте в закладки в своем браузере.

Слайды и текст этой презентации

Слайд 1

Описание слайда:

Надзор в сфере ПОД/ФТ

Слайд 2

Описание слайда:

Слайд 3

Описание слайда:

Проверки соблюдения ПОД/ФТ Предмет государственного контроля (надзора): исполнение юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Субъект проверки: Представители надзорного органа (комиссия – минимум 2 сотрудника). Виды и сроки проверок (возможно мотивированное решение о продлении на тот же срок): Камеральные – до 90 дней, Выездные – до 30 дней. Начало проверки: Приказ и требование о предоставлении информации (вручаются руководителю под роспись). Срок предоставления документов: При выездной – в требовании; При камеральной – 7 дней.

Слайд 4

Описание слайда:

Основной регламент Приказ Росфинмониторинга от 06.06.2012 N 192 "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства"

Слайд 5

Описание слайда:

Права и обязанности комиссии Должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов, при осуществлении государственной функции, имеют право истребовать документы и информацию, необходимые для ее осуществления. Должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов, при осуществлении государственной функции, обязаны соблюдать порядок и сроки ее исполнения, установленные Административным регламентом

Слайд 6

Описание слайда:

Предмет проверки - соблюдение организацией требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма о постановке на учет в Росфинмониторинге; - наличие в организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных руководителем, соответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также их реализация; - наличие в организации специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, документов о его назначении, а также соответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям, установленным законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - соблюдение организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

Слайд 7

Описание слайда:

Предмет проверки (продолжение) - соблюдение организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей; - соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ; - соблюдение порядка документального фиксирования и представления в Росфинмониторинг сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ; - соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ; - соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ; - соблюдение конфиденциального характера информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля.

Слайд 8

Описание слайда:

Взаимодействие РФМ с надзорными органами Основной механизм - соглашения о сотрудничестве: Информационное взаимодействие, Обмен опытом, Обучающие мероприятия, Методическая поддержка служб внутреннего контроля

Слайд 9

Описание слайда:

РСО «Агроконтроль» 107078, Москва, Садовая Спасская, д. 20, стр. 1, оф. 818 Тел. 8-495-6077964, 8-495-9600913, факс 8-495-6410964 E-mail: agrocontrol@land.ru Twitter: @agrokontrol

Теги Надзор системе

Похожие презентации